解讀《拍賣師操作規(guī)范》
文／《規(guī)范》編制小組
《拍賣師操作規(guī)范》的出臺凝聚了編撰組的共同努力，也離不開相關(guān)各方的鼎力支持，借此機(jī)會。編制小組的全體成員向給予此項工作大力支持和幫助的中國拍賣行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)及其工作人員，向全國拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的專家學(xué)者以及全國拍賣師們致以衷心的感謝。
重點把握四項編制原則
(一)細(xì)化法律規(guī)定的原則。該標(biāo)準(zhǔn)編制以《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等法律法規(guī)要求的基本原則為準(zhǔn)繩，對拍賣操作規(guī)則、程序、方式、方法等進(jìn)行了具體操作規(guī)范。充分考慮并體現(xiàn)了該標(biāo)準(zhǔn)是法律法規(guī)規(guī)定的細(xì)化和補(bǔ)充功能。7.6.1就是《拍賣法》第五十條規(guī)定，為了確保拍賣標(biāo)的有保留價的，競買人的最高應(yīng)價未達(dá)到保留價時，該應(yīng)價不發(fā)生效力，拍賣師可以停止拍賣標(biāo)的的拍賣，我們便以7.6.2和7.6.3內(nèi)容對法律規(guī)定進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充。又如7.7.1競買人的最高應(yīng)價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交”，這也是《拍賣法》第五十一條的規(guī)定，為了確保拍賣師以競買人的最高應(yīng)價成交，便細(xì)化并補(bǔ)充了7.7.2買定方式為落槌的，拍賣師落槌時應(yīng)關(guān)注其他競買人的舉動，確保落槌的成交價是競買人的最高應(yīng)價；7.7.3拍賣師不應(yīng)接受以落槌或其他方式表示買定后的競價要求；7.7.4以落槌或其他方式表示買定后，拍賣師應(yīng)要求買受人以再次出示號牌的方式確認(rèn)成交價格和號牌號碼。細(xì)化法律規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)編制工作的主要目標(biāo)和功能。
(二)以拍賣程序為編制主線的原則。該標(biāo)準(zhǔn)正文共有九個部分，包括：1、范圍；2、規(guī)范性引用文件；3、術(shù)語和定義；4、基本原則；5、準(zhǔn)備工作；6、行為規(guī)范；7、主持；8、主持程序；9、拍賣方式�；疽勒瘴覈馁u活動的操作順序編制，從拍賣會的準(zhǔn)備工作開始，直至拍賣會結(jié)束止，系統(tǒng)、全面地規(guī)范了拍賣師的各項操作行為，具有很強(qiáng)的實際操作性，有利于標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實施。如：第7部分“主持”中，7.1工作語言、7.2開場致辭、7.3報價和報號牌、7.4競價幅度、7.5舉牌應(yīng)價、7.6保留價和7.7成交表示。
(三)適用各類拍賣活動操作的原則。編制該標(biāo)準(zhǔn)，我們重在拍賣師操作的普適性和綜合性，全面考慮了我國拍賣師主持各類拍賣活動的工作狀況，對拍賣主持中應(yīng)當(dāng)規(guī)范的一般行為設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，不以藝術(shù)品拍賣、國有建設(shè)用地使用權(quán)拍賣或司法執(zhí)行財產(chǎn)拍賣等進(jìn)行分類設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。如此，可提高我國拍賣師的綜合主持能力及其操作水平。如第1部分“范圍“第二款本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類經(jīng)營性拍賣活動。網(wǎng)絡(luò)拍賣或以網(wǎng)絡(luò)為輔助手段的拍賣活動可參照使用。而對法律法規(guī)有特別規(guī)定的，則輔以說明。如第8部分“主持程序”中的8.4法律法規(guī)對拍賣主持程序有特殊要求的，拍賣師應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(四)不涉及個人主持風(fēng)格的原則。編制該標(biāo)準(zhǔn)，我們注重規(guī)范的是拍賣師的操作行為，避免操作中容易出現(xiàn)的法律糾紛乃至訴訟，規(guī)避法律風(fēng)險，沒有涉及拍賣師個人的主持風(fēng)格內(nèi)容。編制組全體成員非常認(rèn)同拍賣師應(yīng)有自己的主持風(fēng)格，并十分贊賞風(fēng)格的多樣性和“百花齊放”。
重點解讀引發(fā)熱議的6個條款
在這次規(guī)范的編制過程中，我們的工作得到了全國各省、自治區(qū)、直轄市廣大拍賣師的熱烈響應(yīng)和大力支持，編撰組成員間也就一些熱點問題進(jìn)行了激烈的爭議和辯論。這里，我們選擇6個條款來進(jìn)行詳細(xì)的說明。
(一)7.4.4拍賣師接受竟買人小于競價幅度報價時，也應(yīng)接受其他競買人以相同的幅度競價。
拍賣師是競價幅度的主要制定者之一，也是臨時調(diào)整競價幅度的唯一決定者。競價幅度在價格競爭中作用明顯，通過觀察它的運(yùn)行軌跡，可基本看出交易價格的來龍去脈，競價幅度也是拍賣師維護(hù)競價秩序，體現(xiàn)公平競爭，促成拍賣交易的重要工具。因此，拍賣師應(yīng)是競價幅度的運(yùn)用高手。
競買人小于競價幅度報價，通常是在競價漸進(jìn)尾聲時，拍賣師接受其小于競價幅度的報價。遇此情況，拍賣師應(yīng)判斷其他競買人的后勁。1、若他人斗志昂揚(yáng)，則無需理會其小于競價幅度的報價要求；2、若他人亦有膽怯跡象，可接受其小于競價幅度的報價要求，以勵其他競買人再戰(zhàn)；3、若拍賣師接受了一方競買人小于競價幅度的報價要求，其他人也要求以此相同的幅度加價。出于公平原則，拍賣師理應(yīng)接受；4、競買人小于競價幅度報價應(yīng)有限度。拍賣師應(yīng)有不可接受的小于競價幅度的報價底線。如l0萬元的東西改加百元、拾元等，皆是不可接受的。
拍賣師構(gòu)成情況統(tǒng)計表
(截至發(fā)稿日)
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執(zhí)業(yè)總?cè)藬?shù)
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10440人
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性別構(gòu)成
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男
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女
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6378人
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4062人
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持證時間
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5年以下
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5年以上
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10年以上
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2364人
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4225人
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3851人
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學(xué)歷構(gòu)成
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大專
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本科以上
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7489人
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2951人
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數(shù)據(jù)來源：中拍協(xié)拍賣師管理部
(二)7.5.2競買人應(yīng)價時，拍賣師宜要求競買人以舉牌方式表示。
號牌號碼是表示競買人具有競買資格的一種身份標(biāo)識。競買人舉牌的動作在拍賣會上是必需的，應(yīng)是一種應(yīng)價或報價的形式。拍賣師要求競買人以舉牌方式表示應(yīng)價，可以藉此彰顯拍賣過程和結(jié)果的公開性。故拍賣師要求競買人以舉牌方式作價格表示，本不應(yīng)是業(yè)內(nèi)熱議的問題。但現(xiàn)在有些藝術(shù)品拍賣會的競買人只在拍賣師落槌后才舉牌示意，競價過程不舉號牌，或舉手或點頭，理由是怕被其他競買人跟價(有些競買人專跟有眼力的專家買東西)。這種現(xiàn)象在國外的拍賣會也很常見。遇有這種情況，拍賣師應(yīng)該提示其舉牌示意。若他堅持不舉，且不會影響競價繼續(xù)，拍賣師可以默許。所以標(biāo)準(zhǔn)沒有強(qiáng)求競買人應(yīng)當(dāng)舉牌，而是用了“宜”字。
(三)7.5.3若無他人競價而競買人舉牌不放或再行舉牌的，拍賣師征詢意見后可為其繼續(xù)加價。
在拍賣會上，有兩種情況會出現(xiàn)競買人在無他人競價時仍舉牌不放或再行舉牌自我加價。一種是競買人第一次參加拍賣會不了解競買規(guī)則；還有一種便是競買人抱持志在必得之心。因而這兩種人會在無他人競價時頻頻舉牌或舉牌不放。為了辨別其屬于哪種情況，拍賣師為其加價前應(yīng)當(dāng)征詢一下他的意見，避免因雙方的誤會最后產(chǎn)生糾紛。況且，拍賣師征詢意見的做法可展現(xiàn)其誠信、公正的職業(yè)風(fēng)貌。
(四)7.7.3拍賣師不應(yīng)接受以落槌或其他方式表示買定后的競價要求。
這是一個落槌即為成交的法律概念�！杜馁u法》第五十一條規(guī)定：“競買人的最高應(yīng)價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。”因此，拍賣師落槌，即使法定的成交方式和操作程序，也是法律意義上的“承諾”表示。經(jīng)落槌的成交價即具有法律效力，任何人(包括拍賣師本人)都無權(quán)并不得推翻或修改這個落槌價，否則須承擔(dān)悔約的法律責(zé)任。
但我國有一些拍賣師不重視落槌的法律意義和后果，片面強(qiáng)調(diào)價高者得規(guī)則，即在其落槌后，又有競買人要求加價的，他仍會允許競價繼續(xù)，招致獲得落槌價的買受人的不滿，自損權(quán)威。請注意，拍賣會存有遺憾是件很正常的事情，雖然落槌價可能不是競買人最高的應(yīng)價，但拍賣師必須堅持“一錘定音”的法定成交方式，堅守落槌的法律效力。
(五)8.1.5拍賣師宜記錄每個標(biāo)的成交價和買受人牌號。
有拍賣師認(rèn)為這個要求沒必要，反正有記錄員在旁記錄。而這個條文恰恰是國內(nèi)一些資深拍賣師要求加上的。這樣做主要是預(yù)防買受人一旦對成交結(jié)果產(chǎn)生異議，拍賣師的紀(jì)錄就可以提供權(quán)威憑證。所以，《規(guī)范》要求的拍賣師紀(jì)錄工作其意義與記錄員筆錄工作有所區(qū)別。
(六)9.1.6拍賣師宣布不成交時不應(yīng)落槌。
我們已知，《拍賣法》規(guī)定的成交標(biāo)志是“拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式”，也就是說。落槌即為成交，不成交自然不能落槌。
拍賣師不成交落槌的行為，容易造成委托人誤以為成交的誤會，也容易誤導(dǎo)競買人產(chǎn)生拍賣會“買氣”很旺的假象，拍賣師有不誠信操作之嫌。這種不成交落槌現(xiàn)象在我國藝術(shù)品拍賣中時有發(fā)生，學(xué)的是西方拍賣師的那套做法。但別國拍賣法律與我國《拍賣法》的要求不同，若國際慣例與我國《拍賣法》的精神和要求相沖突的，我國拍賣師必須依照我國《拍賣法》的規(guī)定操作。拍賣標(biāo)的不成交的，拍實師應(yīng)當(dāng)明確宣布“沒有成交”，不應(yīng)不宣布或含糊其詞，更不得落槌。
